上海法院金融商事审判工作九年回眸

文 | 上海市高级人民法院 严剑漪 沙洵

日前，最高人民法院印发《最高人民法院关于进一步加强金融审判工作的若干意见》（以下简称《意见》），就人民法院贯彻落实全国金融工作会议精神，加强金融审判工作，保障经济和金融良性循环健康发展提出了30项意见。《意见》一出，各方高度关注，笔者于近日专程走访了金融审判庭建设走在全国前列的上海高院金融审判庭，探寻这座国际大都市金融审判工作发展的历史足印。

在全国开了先河

“上海是较早建立体系化金融专项审判机制的省市之一。”上海高院金融审判庭副庭长宋向今向笔者介绍。

2008年10月，全国首家金融审判庭在上海浦东新区法院成立，两个月后，上海黄浦法院也设立了金融审判庭。2009年6月，上海高院及上海第一、二中院的金融审判庭挂牌成立，并于翌年1月正式运作。2010年，上海杨浦、闵行、卢湾法院相继设立金融审判庭，其余尚未设立金融审判庭的基层法院则在商事审判庭内专门设置了金融审判专项合议庭。至此，上海成为全国唯一一个在三级法院都设立金融审判庭或专业合议庭的省级区域。

专项组织体系的建成，必然带来法院审判职能分工的改变。上海高院很快下发了《关于调整商事审判职能分工的通知》以及《关于金融商事审判条线案件管辖范围的说明》两份文件，理顺金融案件与其他案件的管辖关系，确保金融案件的集约化、专业化审理。

“当时我们确定了三个原则：第一，要体现金融特征，有利于集中管辖和集约审理；第二，要优化案件对口管理，有利于统一类案裁判标准；第三，要便于立案部门的操作和各审判条线之间的沟通。”宋向今介绍说。

国际大都市的挑战

金融市场的发展是迅速的。2010年，上海市金融交易总量为386万亿元，到了2016年，这个数字变为1364万亿元。与此同时，在沪金融机构总数也从2011年末的1136家增长至2016年末的1515家。

金融业态的渐趋齐全、金融交易的日益多样，给金融审判工作带来极大考验。据统计，2010年，上海法院一审金融商事案件数量为22278件，2016年飞跃至94496件；一审金融商事案件标的金额则从2010年的64.65亿元爆发式增长到2016年的608.86亿元，足足增长了8倍多。

“今年1月到6月，受理的一审金融案件数量已达到了78922件。”宋向今指着最新统计数据告诉笔者。

案件数量增加，案件类型也纷繁复杂，这对金融审判工作提出了史无前例的高要求。

自2009年起，上海高院坚持每年召开金融审判情况通报会并发布白皮书。笔者从这些白皮书中看到，仅新类型案件就涉及涉金融衍生品跨市场内幕交易纠纷案件、涉P2P网络借贷平台案件、第三方支付纠纷案件、私募股权基金纠纷案件等多种类型。这些案件社会关注度高，相关法律或金融领域制度规则又常常缺失甚至空白，法院的审判结果直接影响到金融交易市场规则的确立。

打造金融审判的上海品牌

2010年起，上海高院开始在全市金融审判人员专业培训、金融案件调研信息系统、金融审判业务指导、发挥审判延伸职能、构建多元化纠纷解决机制等方面“加大马力”。

>>2017年3月31日，上海高院与上海市证监局签署《关于建立证券、基金、期货业纠纷诉调对接工作机制的合作备忘录》

在培养专业审判人才方面，上海高院依托中欧陆家嘴国际金融研究院开展金融法律高级培训项目，对来自上海三级法院的金融审判法官进行金融专业知识和金融形势政策专项培训。同时与金融监管部门合作，邀请人民银行、银监局、证监局、保监局的专家为金融法官讲授各类金融专业知识。

在借助外力健全金融审判专家辅助制度方面，2009年4月，上海高院成立上海法院金融审判专家咨询库，首批聘请了37位金融领域的专家学者，此后还邀请专业人士陪审案件，充分发挥其专业特长。

“有效整合金融审判信息资源也很重要。”宋向今打开电脑给笔者演示了上海高院自主研发的“金融审判管理系统”软件。记者看到，这一软件可以全面采集全市法院金融案件详细信息，软件设置了查询统计、趋势分析、质量评估等功能模块，可以随时对信息进行分析处理，生成体现各类指标特征的数据报表。“最近，我们还开发了金融商事审判大数据系统。”

值得注意的是，经过9年的努力，上海目前已初步形成了一个能够发挥政府监管、行业自律、社会调解和司法救济等各方优势、基本覆盖金融全行业的“多元化纠纷解决诉调对接体系”：上海法院分别与“一行三会”（中国人民银行、证监会、保监会、银监会）上海地区机构签订诉调对接合作协议；上海第一、二中院与中证中小投资者服务中心就证券期货纠纷签署协议开展ADR合作；上海一中院就涉自贸区金融商事等纠纷与上海经贸商事调解中心签订合作协议；今年3月，上海市证券、基金、期货业纠纷联合人民调解委员会揭牌仪式在上海期货大厦举行，上海高院与中国证券监督管理委员会上海监管局又签署了《关于建立证券、基金、期货业纠纷诉调对接工作机制的合作备忘录》。

专业化审判机制的不断成熟，充分发挥了法院为上海国际金融中心和自贸试验区建设营造良好法治环境的作用。近年来，上海不仅审结了一大批如涉光大证券公司“乌龙指”事件引起的跨市场衍生品内幕交易民事赔偿案件等具有重大规则引领和市场导向价值的典型案件，而且不断加强金融商事审判理论研究，积极推动理论研究成果转化，取得丰硕成果，2016年还成功举办了中国审判理论研究会金融审判理论专业委员会学术研讨会。

“这次《意见》的出台将金融审判专业化提升到了非常重要的地位，上海法院将深入贯彻《意见》精神，紧紧围绕上海国际金融中心、自贸区建设的国家战略和上海工作大局，不断优化金融审判体制机制建设，继续为上海国际金融中心建设和自贸区建设大局提供优良的司法保障。”宋向今说。